"

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●本次限售股上市流通數(shù)量為56,007,700股

●本次限售股上市流通日期為2019年11月29日

一、本次限售股上市類型

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2018年11月9日出具的《關(guān)于核準青島海容商用冷鏈股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]935號）核準，青島海容商用冷鏈股份有限公司（以下簡稱“海容冷鏈”或“公司”）向社會公眾首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）20,000,000股，并于2018年11月29日在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為60,000,000股，發(fā)行后總股本為80,000,000股，其中有限售條件流通股為60,000,000股，無限售條件流通股為20,000,000股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，共涉及226名公司股東持有的55,948,900股和公司未確認持有人證券專用賬戶持有的58,800股，共計56,007,700股，詳細名單見“首發(fā)限售股上市流通明細清單”。上述股東鎖定期自公司股票上市之日起十二個月，現(xiàn)鎖定期即將屆滿，該部分限售股共計56,007,700股，占公司總股本的49.4768%，預(yù)計將于2019年11月29日起全部上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

公司首次公開發(fā)行股票完成后，總股本為80,000,000股，其中有限售條件流通股為60,000,000股，無限售條件流通股為20,000,000股。

2019年5月6日，公司召開2018年年度股東大會審議通過了《公司2018年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，公司以總股本80,000,000股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，合計轉(zhuǎn)增32,000,000股，轉(zhuǎn)增后公司總股本增加至112,000,000股，其中有限售條件流通股為84,000,000股，無限售條件流通股為28,000,000股。具體情況詳見公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司關(guān)于2018年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》（ 公告編號：2019-016）。

2019年8月7日，公司完成2019年限制性股票激勵計劃授予登記工作，本次激勵計劃授予激勵對象限制性股票1,200,000股。授予登記完成后，公司總股本由112,000,000股變更為113,200,000股，其中有限售條件流通股為85,200,000股，無限售條件流通股為28,000,000股。具體情況詳見公司在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《青島海容商用冷鏈股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃權(quán)益授予結(jié)果公告》（ 公告編號：2019-052）。

截至本公告日，公司總股本113,200,000股，其中有限售條件流通股為85,200,000股，無限售條件流通股為28,000,000股。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東作出的承諾如下：

（一）發(fā)行前持股5%以上的股東博信優(yōu)選（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、江春瑞、趙定勇、馬洪奎、王存江、趙琦承諾：

1、自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，本人/本機構(gòu)對所持有的公司股份將不進行任何的股份轉(zhuǎn)讓行為，也不委托他人管理本人/本機構(gòu)所持有的公司股份，也不由公司回購本人/本機構(gòu)所持股份。

2、本人/本機構(gòu)減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；

3、如本人/本機構(gòu)在股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持股份，減持價格不得低于發(fā)行價（指公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，若上述期間公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除息、除權(quán)行為的，則上述價格將進行相應(yīng)調(diào)整，下同）；

4、如本人/本機構(gòu)在股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持股份，將遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身財務(wù)規(guī)劃，并考慮公司穩(wěn)定股價、資本運作及長遠發(fā)展的需求，進行合理減持。

5、如本人/本機構(gòu)減持公司股份前，將提前三個交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務(wù)；

6、若法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二）發(fā)行前直接或間接持有公司股份的董事、高級管理人員趙定勇、馬洪奎、王存江、王彥榮、趙琦、楊鵬承諾：

自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，本人對所持有的公司股份將不進行任何的股份轉(zhuǎn)讓行為，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回購本人所持股份。自本人持有股票鎖定期滿后，在本人擔任公司董事或高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%；離職后六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。

（三）發(fā)行前直接或間接持有公司股份的監(jiān)事袁鵬、于欽遠承諾：

自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，本人對所持有的公司股份將不進行任何的股份轉(zhuǎn)讓行為，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回購本人所持股份。自本人持有股票鎖定期滿后，在本人擔任公司監(jiān)事期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%；離職后六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。

（四）股東林伯春、劉金勝、李學(xué)森、殷善民、劉界平、高龍承諾：

自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)，本人對所持有的公司股份將不進行任何的股份轉(zhuǎn)讓行為，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回購本人所持股份。

（五）其他發(fā)行前持有公司股份的股東承諾：

自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

四、中介機構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)國金證券股份有限公司認為：公司本次申請上市的限售股股東均已嚴格履行相應(yīng)的股份鎖定承諾；公司本次申請上市流通的限售股數(shù)量、本次實際可流通股份數(shù)量及上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。

保薦機構(gòu)同意公司本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項。

五、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數(shù)量為56,007,700股；

本次限售股上市流通日期為2019年11月29日；

首發(fā)限售股上市流通明細清單如下：

■

注[1]：公司未確認持有人證券專用賬戶持有股份為58,800股，共涉及17位股東，分別為鄢行飛持股14,000股、黃建新持股7,000股、李志淵持股5,600股、王大偉持股4,200股、李秋華持股4,200股、彭群持股4,200股、劉揚持股2,800股、鄭積彩持股2,800股、梁建萍持股2,800股、蔡云芳持股1,400股、吳為持股1,400股、王青持股1,400股、林奕達持股1,400股、潘平兒持股1,400股、張翔持股1,400股、彭曼娜持股1,400股、劉愛萍持股1,400股。請上述股東盡快與公司取得聯(lián)系，公司在核實股東身份后將向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司發(fā)起補登記申請，將公司未確認持有人證券專用賬戶中的股份登記到相應(yīng)股東證券賬戶名下。

[2]：以上股份合計數(shù)占總股本比例與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上若有差異，系百分比結(jié)果四舍五入所致。

六、股本變動結(jié)構(gòu)表

■

七、上網(wǎng)公告附件

《國金證券股份有限公司關(guān)于青島海容商用冷鏈股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

青島海容商用冷鏈股份有限公司

董事會

2019年11月26日

"

Tags：青島海,商用,冷鏈,股份有限公司,關(guān)于,首次,開發(fā)行,部分,

轉(zhuǎn)載：文章來自用戶投稿不代表本站觀點，如有侵權(quán)請聯(lián)系我們。