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來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月2日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的青島證監(jiān)局行政處罰決定書（〔2019〕23號(hào)）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人王天宇作為青島鼎信通訊股份有限公司（簡(jiǎn)稱“鼎信通訊”，603421.SH）持股百分之五以上股東，分別于2019年11月21日至2019年12月5日賣出鼎信通訊股票51.35萬股，又于2019年12月6日買入鼎信通訊股票4萬股。

上述行為違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。事件發(fā)生后，王天宇已向鼎信通訊報(bào)告并上交產(chǎn)生的收益，鼎信通訊已披露有關(guān)情況。為規(guī)范上市公司大股東行為，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，綜合考慮你行為的性質(zhì)、情節(jié)等因素，青島證監(jiān)局決定對(duì)王天宇采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。王天宇作為上市公司持股百分之五以上股東，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

青島鼎信通訊股份有限公司于2008年03月26日在青島市工商行政管理局登記成立。法定代表人曾繁憶，公司經(jīng)營范圍包括電子、機(jī)電、消防、通訊、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成及軟件產(chǎn)品的開發(fā)等。截至2019年12月6日，當(dāng)事人王天宇持有鼎信通訊3164萬股，持股比例為6.74%，為第三大股東。

2019年12月11日，鼎信通訊發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東因誤操作導(dǎo)致短線交易情況的公告》稱，王天宇于2019年11月21日至2019年12月5日按照減持計(jì)劃通過集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持其上市前取得的股票51.35萬股，成交價(jià)格區(qū)間為15.18-17.81元/股，減持?jǐn)?shù)量占公司總股本比例為0.11%，累計(jì)減持總金額885.72萬元。2019年12月6日，王天宇誤操作買入公司股票4萬股，成交價(jià)格區(qū)間為17.60-17.67元/股，成交金額70.53萬元。截至本公告披露日，王天宇持有公司股份3164萬股，占公司總股本的6.74%。

由于操作失誤，王天宇將“賣出”指令誤操作成“買入”，導(dǎo)致錯(cuò)誤買入成交4萬股，買入價(jià)格區(qū)間為17.60-17.67元/股，買入股票成交金額為70.53萬元。上述交易行為違反了《中華人民共和國證券法》第47條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。經(jīng)公司核查，王天宇的上述增持行為系操作失誤，該筆短線交易行為未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。

《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)王天宇采取出具警示函措施的決定

〔2019〕23號(hào)

王天宇：

經(jīng)查，你作為青島鼎信通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱鼎信通訊）持股百分之五以上股東，分別于2019年11月21日至2019年12月5日賣出鼎信通訊股票513,451股，又于2019年12月6日買入鼎信通訊股票40,000股。

上述行為違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。事件發(fā)生后，你已向鼎信通訊報(bào)告并上交產(chǎn)生的收益，鼎信通訊已披露有關(guān)情況。為規(guī)范上市公司大股東行為，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，綜合考慮你行為的性質(zhì)、情節(jié)等因素，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你作為上市公司持股百分之五以上股東，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2019年12月27日

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