企業(yè)改制，職工檔案移交社保局，辦理退休需要其他證明，請問不合格檔案是如何交收的？你說的這種情況的確存在，很多企業(yè)改制以后，從原來的國有企業(yè)變成了股份制企業(yè)或是民營企業(yè)，失去了職工檔案的管理權(quán)限，所以檔案只能移交社會化管理。

檔案社會化管理，目前最大的個人檔案管理機構(gòu)，就是當?shù)厝松绮块T所屬的檔案管理中心，由于檔案管理中心都是屬于人社局下屬的事業(yè)單位，所以在辦理退休時，便于社保部門及時查找或是翻閱個人人事檔案。由于員工個人是不知道個人人事檔案的具體內(nèi)容，很多人只有在辦理退休時才知道個人檔案里少了什么，還需要補什么，這是非常痛苦的事情，我本人在辦理退休就因為檔案資料的不齊而吃了不少苦頭。

企業(yè)整體改制時，涉及到財務(wù)、資料、人員等方面一系列復(fù)雜的工作。最難處理還是職工問題。所以一般在進行整體改制后，以前屬于國有身份的員工面臨一個身份轉(zhuǎn)換的問題，有的是先和原有的企業(yè)解除勞動合同關(guān)系，再和重組后的企業(yè)簽訂新的勞動合同，職工的身份也由過去的國有企業(yè)職工變成了民營企業(yè)或是混合所有制的員工。和原來的企業(yè)解除勞動合同以后，員工還要按照單位解除勞動合同的方式領(lǐng)取一筆經(jīng)濟補償，然后再按照市場化用工的方式，與新單位簽訂勞動合同。

由于這部分員工，以前屬于國有職工身份，現(xiàn)在屬于市場化用工身份，有的人可能存在視同繳費年限的問題，有的可能存在檔案年齡與身份證年齡不符的問題，有的人可能還有特殊工種崗位工作年限認定的問題。所有這些問題在今后辦理退休時都需要個人人事檔案來做佐證材料。這部分人的檔案，隨著企業(yè)改制以后，新企業(yè)不再有人事檔案管理的權(quán)限，職工檔案只有移交當?shù)厝松绮块T所屬的檔案中心或是人才交流中心進行管理，并不是社保部門管理。在職工檔案的移交過程中，接收的單位只負責按照移交的花名冊接受檔案袋，至于檔案袋里面的檔案資料是否完善，是否有缺項，接收檔案的單位一般不會逐袋打開進行清點或是主頁進行檢查，這樣的工作量很大，也不符合檔案移交或是接收的規(guī)定。

由于各個單位的人事檔案管理，按照中組部和人力資源社會保障部的規(guī)定，對于個人人事檔案的內(nèi)容有具體的規(guī)定，即哪些內(nèi)容可以裝入個人人事檔案，哪些內(nèi)容不裝入人事檔案。雖然規(guī)定非常明確，但是由于個別檔案管理人員工作責任心不強，對檔案的整理、核查不用心，導(dǎo)致職工檔案缺失比較嚴重。當初我離職以后，檔案就是交由人才交流中心管理的，但是退休時才發(fā)現(xiàn)缺件比較多，比如當兵入伍的檔案，畢業(yè)分配的檔案，檔案袋里都沒有，需要到處去尋找補充資料或是證明材料，才辦理了退休手續(xù)。

綜上所述，企業(yè)改制以后檔案移交社保部門管理以后，在辦理退休時如果人社部門認為檔案不全或是有缺件的，需要個人提交補充資料或是證明材料，這是正常的。檔案的缺件或是不完整，和接收單位沒有什么關(guān)系，因為檔案的移交不是按照檔案里內(nèi)容來移交，而是按照人頭進行移交，檔案的移交過程中，是很難發(fā)現(xiàn)檔案是否完整的，也不可能保證個人檔案的完整。

這個問題真的問的很現(xiàn)實。為什么勞動部門乃至社保部門會接收不合格的退休檔案呢？

其實這也是沒有辦法的事情。企業(yè)改制，企業(yè)就要輕裝上陣，將所有的包袱都扔掉。因此，在一些臨時性的要求下，一些檔案不合格也要接。

這些檔案為什么會不合格，產(chǎn)生的原因各種各樣。有的是企業(yè)保管不善丟失；有的是企業(yè)管理制度不嚴，生成檔案的時候就開始缺件了；還有的是職工本人原因?qū)е聶n案壓根就不規(guī)范。

接收檔案，為了規(guī)避責任，一般就是對檔案進行封口，由最終使用者進行責任清點。這樣就會出現(xiàn)題目所說的到退休缺件的情況。真是很無奈的事情，原先的單位早都破產(chǎn)倒閉了，很多東西都無法找尋，這樣就使自己的利益受到損失。

當然很多地方比較靈活性的，允許本人借用檔案去做提前工齡認定，這樣一些資料還有時間應(yīng)對。否則，一旦到面臨退休，再去查找資料，真的會影響辦理退休的，晚辦退休的責任還要由自己負責。

相對而言，我們退休使用的檔案材料主要是就業(yè)檔案材料，我們可以去當?shù)氐木蜆I(yè)部門進行查找，一些檔案材料甚至需要去檔案館。實在找不到，那也沒有好辦法了。

隨著時間的發(fā)展，我們的職工檔案將會越來越簡單，很多內(nèi)容都可以省略了。比如以前常說的就業(yè)人員登記表，解除勞動合同報告書，就業(yè)花名冊等等。只要在人社部門的就業(yè)社保網(wǎng)內(nèi)有記錄，都不需要出具原始資料，除非我們對相應(yīng)記錄有異議。

但是，對于視同繳費年限的職工，僅憑檔案材料就可以認定繳費年限，這些檔案材料就是無法代替的。不過隨著時間的推移，這樣的職工越來越少，最終也會全部退休了。

希望隨著時代的發(fā)展，能夠讓職工檔案查找更加便捷，形成統(tǒng)一的管理模式。

感謝邀請，更感謝樓主的提問。

樓主你好，一般情況下個人檔案是拿不在自己手里的。所以說，最終企業(yè)單位因為破產(chǎn)倒閉，導(dǎo)致你的檔案直接移交到當?shù)氐�，人才交流開發(fā)市場也是很常見的一個事情，因為這種情況就屬于這種下崗職工，集體將自己的個人檔案移交到當?shù)氐娜瞬沤涣鏖_發(fā)市場！

那么個人檔案，最終是在辦理退休之前要用到個人檔案，如果說在辦理退休之前發(fā)現(xiàn)個人檔案不全或者不合格的情形，那么要根據(jù)具體的一個情形來確定你最終辦理退休時的一個認定，比方說你是特殊工種，但是沒有在個人檔案中明確記載你的特殊工種，這種情況下就只能夠按照普通的工種，按照正常的法定退休年齡去辦理退休。

所以說由此造成的損失或者是對自己造成的不公平的行為，那么只能夠按照檔案中實際所記錄的來進行辦理退休，比方說你的實際年齡和檔案中記錄的年齡不相符，那么也是不能夠修改的，也只能夠按照個人檔案中所記錄的年齡為主去辦理退休。

感謝閱讀，請加我的關(guān)注。

失業(yè)前在單位算過幾天帳，這些年許多工友退休時都愿找我?guī)兔�，你說的情況遇到過，原因還真不在社保方面，社保是代管，取檔案時有的蠟皮繩還在上面，辦理退休時，如要件不全可能要補開，只要當事人和檔案是真的，一切都不是問題，退休時要提前兩個月去社保調(diào)檔，回來找明白人最好同單位剛退休的看看，社保也有專人接待，還是那句話，只要人和檔案是真，

這個問題充分體現(xiàn)了題主對企業(yè)改制中職工檔案移交工作的深度誤解。

企業(yè)改制，職工檔案移交社保局這本身就有點不倫不類，因為社保局不是檔案管理機構(gòu)。不過早期檔案管理不規(guī)范，迫于領(lǐng)導(dǎo)安排，我們當?shù)厣绫＞衷?003年左右企業(yè)改制時，也接收過職工檔案。但需要明確的是，社保局接收職工檔案，只是對企業(yè)移交的檔案進行保管，也就是說，企業(yè)把職工檔案整理后封存，登記造冊后移交社保局，企業(yè)移交什么，社保局就接收什么，并不是社保局要對職工檔案進行逐一審核、完善，這種前提下，社保局為什么要對保管的檔案是否完善負責任呢？

當職工到達法定退休年齡時，職工檔案要提交人力資源和社會保障局進行審核、審批，在審批過程中，如發(fā)現(xiàn)職工檔案不完善，無法印證其工作經(jīng)歷，影響其退休待遇，讓職工提供證明材料也是出于對職工的負責。這和社保局有什么關(guān)系呢？怎么題主反倒對社保局接收并保管檔案似乎還有不滿情緒呢？顯然題主對社保局接收職工檔案有著深度誤解。

既使檔案在檔案管理機構(gòu)存放的職工，在辦理退休時，也要接受人力資源和社會保障局的審核審批，檔案資料不完善，影響退休待遇的，也要要求單位或職工提供原始的證明材料，難道這有什么不對嗎？

讓你提供證明材料是想辦法給你辦事，直接就審批肯定對你不利，請理解人社部門的良苦用心，放下抱怨，積極配合，確保你的退休待遇不受影響。

企業(yè)改制，檔案并不移交社保局，社保只接收退休人員的檔案。職工失業(yè)后，檔案由失業(yè)管理機構(gòu)接收，并不審核失業(yè)者的檔案是否合格，隨后即轉(zhuǎn)入失業(yè)者戶籍所在地的區(qū)級勞動代理中心。失業(yè)者可在這里接續(xù)社保繳納，到法定退休年齡時申報退休，并辦理相關(guān)手續(xù)。失業(yè)者重新就業(yè)后，可將檔案轉(zhuǎn)入新工作單位。不過，現(xiàn)在鮮有企業(yè)接收就業(yè)者檔案，尤其民企，僅接續(xù)社保關(guān)系。沒關(guān)系，可以繼續(xù)由該勞動代理中心保管檔案，到法定退休年齡時，按規(guī)定程序調(diào)取。

失業(yè)者檔案是否合格（應(yīng)該說是否有錯失或遺露）？通常只有到退休審核時才會知道。屆時再設(shè)法補證吧。當然，如果自己有感覺或懷疑，可以事先按規(guī)定程序申請調(diào)閱，但很麻煩。

企業(yè)改制，職工檔案交社保局，社保部門只負責管理，檔案內(nèi)容與保管無任何關(guān)系。

企業(yè)改制并購、破產(chǎn)、清算，職工檔案的存放管理是一個大難題，有些單位遺留問題較多，職工有訴求，有關(guān)部門就調(diào)檔，這是管理檔案單位最頭痛的事。

以前企業(yè)改制后的原職工檔案管理有兩條路，一是上級主管部門管理，二是交社保部門代管理，代管是有償管理，三年一收費，黨的十八大以后，禁止事業(yè)單位收費，不讓收費檔案也只出不進。目前只有上級主管部門管理這一條路。

社保部門代管人事檔案，應(yīng)收盡收，按照檔案管理規(guī)定，存案加封，保管單位只負責管理，無權(quán)閱檔，檔案中缺項少頁與保管單位無關(guān)。

感謝邀請，更感謝樓主的提問。

樓主您好，企業(yè)改制職工檔案已交給社保局，但是辦理退休的時候需要用到其他證明，請問不合格的檔案是如何交收的？如果說你的個人檔案不合格，那么是因為所在的工作單位造成的這種情況，所以說不應(yīng)該由個人來進行買單，應(yīng)該由所在的工作單位來進行買單。

這種情況下，就應(yīng)該由原工作單位出具相關(guān)的證明，證明你的這個工個人檔案哪些地方出現(xiàn)了問題，是什么原因?qū)е碌倪@個問題的發(fā)生，所以說應(yīng)該由工作單位，完全來出于相應(yīng)的證明來證明你的這個個人檔案的一個事情。

因為我們都知道，在辦理退休的過程中，是需要提供有效的個人檔案，通過個人檔案中要查閱你在個人檔案中所登記的出生日期，以這個出生日期為你的正常的法定退休年齡，所以說個人檔案，對于自己辦理退休時起到一個至關(guān)重要的作用。

感謝閱讀，請加我的關(guān)注。

【人事通】觀點：本人曾參與過破產(chǎn)企業(yè)員工的檔案轉(zhuǎn)移工作。企業(yè)改制以后，當企業(yè)不再具備管理和保管檔案的資質(zhì)，一般應(yīng)將職工檔案移交給企業(yè)所屬地或者職工居住地的檔案管理部門（如：人才管理服務(wù)中心等檔案管理部門）統(tǒng)一保管。一般來說，檔案管理部門只負責保管，不負責審核，檔案合格與否不會影響檔案交接。也就是說，企業(yè)將職工檔案密封后，轉(zhuǎn)遞到檔案管理部門，檔案管理部門直接編號保存，提供給職工一個檔案保管證。至于職工檔案內(nèi)容等一切信息檔案管理部門不會進行審核，一切以企業(yè)轉(zhuǎn)移的檔案為準。那么，是什么原因?qū)е侣毠�檔案記載不全，當職工辦理退休需要其他證明，該怎么辦？下面結(jié)合本人辦理退休工作經(jīng)驗，為您解答。

一、關(guān)于檔案轉(zhuǎn)遞和退休審批的三個誤區(qū)

1.企業(yè)改制以后，檔案一般轉(zhuǎn)遞到檔案管理部門，而不是社保局。過去在辦理失業(yè)金領(lǐng)取時，失業(yè)保險中心會要求企業(yè)為員工辦理檔案轉(zhuǎn)遞，然后將失業(yè)人員檔案統(tǒng)一在失業(yè)管理中心保管。隨著社會發(fā)展，現(xiàn)在很多地方的失業(yè)管理中心一般不再要求進行檔案轉(zhuǎn)遞，對于失業(yè)人員的檔案應(yīng)統(tǒng)一轉(zhuǎn)遞到檔案管理部門來保管。轉(zhuǎn)遞檔案基本步驟如下：

第一步 企業(yè)審核離職人員檔案，將職工檔案材料清點裝檔，完成密封工作。

第二步 企業(yè)開具《檔案轉(zhuǎn)遞單》，或者由檔案管理部門開具《調(diào)檔函》。

第三步 企業(yè)將檔案統(tǒng)一轉(zhuǎn)遞到當?shù)氐臋n案管理部門。

第四步 檔案管理部門接收職工檔案，并進行編號。提供給企業(yè)檔案接收的回執(zhí)，提供給職工檔案保管證（方便職工未來借閱使用）。

2.檔案管理部門只負責保管，不負責審核。檔案管理部門只是履行保管服務(wù)職能，沒有審核檔案義務(wù)。主要原因有三個：

一是 專業(yè)部門干專業(yè)事，各司其職。職工的工齡認定、退休人員檔案審批等工作有專業(yè)部門負責，檔案管理部門更像是一個倉庫，只是儲存檔案而已。

二是 為了免責。一般企業(yè)將檔案轉(zhuǎn)遞過來以后，檔案管理部門會原封不動的保管。這樣一來，即便是職工檔案里面缺什么、少什么，也與檔案管理部門無關(guān)。

三是 減少工作量。職工檔案形成歷史久遠，不同職工檔案內(nèi)容千差萬別。缺什么，少什么，檔案管理部門一般無從判別，要是真的審核起來，非一日之功，工作量太大。而且有些檔案材料對退休審批、工齡認定等事宜影響不大，所以沒必要什么都補充進來。

3.退休審核在社保部門，不在檔案管理部門。職工以靈活就業(yè)人員身份辦理退休時，需要到檔案管理部門調(diào)取本人的人事檔案，然后攜帶密封好的人事檔案，到退休審批部門辦理退休手續(xù)。檔案中直接影響退休材料主要有三種：

一是 關(guān)于出生時間記載的材料。它是退休審批部門認定職工是否達到法定退休年齡的主要依據(jù)，關(guān)于職工退休年齡的認定，一般應(yīng)以檔案最早記載的出生時間為準。

二是 關(guān)于工齡認定的材料。在國家建立社保制度以前，對于那個時期參加工作的職工、有知青和參軍經(jīng)歷的職工，需要進行工齡認定。工齡認定的主要目的是為了確定參加工作時間，進而確定職工的視同繳費年限。

三是 關(guān)于特殊工種認定的材料。對于特殊工種人員，有從業(yè)年限的限制。從事高空和特別繁重體力勞動工作累計滿10年;從事井下、高溫等工作累計滿9年的;從事其他有害身體健康工作累計滿8年的。因此，還需要審核檔案中關(guān)于特殊工種的記載，一般審查材料為工資審批表、保健津貼等材料。另外，在國家建立社保制度以前，還可以根據(jù)特殊工種的工作年限，折算工齡。因此，必須要審核人事檔案，才能夠完成此項認定工作。

既然企業(yè)改制，檔案管理部門只負責保管檔案，不負責審核，那么辦理退休時，檔案記載不全，影響退休，該怎么辦？

二、檔案為什么會記載不全，辦理退休時，記載不全怎么辦

1.檔案材料記載不全的原因？

一是 企業(yè)檔案管理制度不健全，檔案管理不到位。無論對于有檔案管理資質(zhì)的企業(yè)，還是沒有檔案管理資質(zhì)的企業(yè)，都應(yīng)有檔案管理相關(guān)制度。因為人事檔案涉及到職工的崗位晉升、職稱評聘、親屬關(guān)系認定、退休審批等方方面面，直接影響職工的切身利益�？梢院芏嗥髽I(yè)在人事檔案管理是一片空白，直接導(dǎo)致應(yīng)該給職工裝進檔案的沒裝，應(yīng)該放的材料沒有放，直到退休時，職工才發(fā)現(xiàn)，為時晚矣。

二是 職工缺乏檔案意識，個人不重視。在我辦理退休過程中，聽過最多的一句話就是：“當時小，不懂事，也不知道檔案有這么重要”。一個巴掌拍不響，但凡重視一點點，企業(yè)制度不健全，不重視也就算了，你自己的事，你自己都不重視，那能咋辦。動輒就要查找20年甚至30年前的檔案材料，猶如大海撈針一樣，非常困難。

三是 國家制度要求有一定的弊端，給不法企業(yè)有可乘之機。根據(jù)現(xiàn)階段對于檔案管理的要求，檔案不能放在本人手里，也就是說檔案不能與本人見面。很多人一輩子甚至都不知道檔案是什么樣，檔案里面都記載了哪些內(nèi)容也不知道。缺什么、少什么就更不知道了。其實國家的出發(fā)點是好的，主要目的是為了規(guī)避個人私自篡改檔案，進行檔案造假。可是這樣一來，很多不法企業(yè)就開始鉆制度的空子，他們的想法就是：反正職工也看不到，等他們退休，都20年甚至30年以后的事了，到時候企業(yè)都改制（破產(chǎn)）了，還找誰去啊，愛咋咋地吧，反正他們退休跟我也沒啥關(guān)系，就這樣吧。

基于以上原因，職工檔案記載不全也就見怪不怪了。既然退休時檔案記載不全已經(jīng)成為了既定事實，該如何處理呢？

2.辦理退休時，發(fā)現(xiàn)檔案材料記載不全，該如何處理？

當職工辦理退休時，發(fā)現(xiàn)檔案材料記載不全，影響退休，

第一步 擺正心態(tài)，不要怨天尤人，你再怎么罵企業(yè)也沒用，如何能夠找到證據(jù)，解決問題，順利通退休審批是關(guān)鍵。

第二步 分析問題原因，是哪個環(huán)節(jié)出了問題，常見的問題有3個：

1.身份證記載時間與本人檔案最早記載的出生時間不一致。

解決方案：查找本人親屬檔案（父母、兄弟姐妹）、同事（檔案），從中找到關(guān)于你出生時間（年齡）的直接或者間接線索，將線索串聯(lián)起來，推導(dǎo)出你的真實出生時間（年齡）。例子：張三，男，實際出生時間1960年8月，本人檔案最早記載材料形成時間1980年，記載的出生時間為1961年8月。那么張三需要重點查找他的親屬或同事再1980年以前的檔案材料。比如，在他父親1970年形成的檔案材料中，找到關(guān)于張三的出生時間記載恰好為1960年8月，則可以將張三的出生時間認定為1960年8月，他可以在2020年8月申請辦理退休。

2.檔案里沒有工齡認定表。

解決方案：調(diào)取本人的人事檔案，攜帶本人的身份證、戶口本，在養(yǎng)老保險窗口打印職工本人的社保繳費記錄，然后到社保局的工齡認定窗口，辦理工齡認定。

3.原企業(yè)為改制（破產(chǎn)）企業(yè)，主體已經(jīng)消失。

解決方案：1.找改制（破產(chǎn)）管理人來解決。無論是改制還是破產(chǎn)企業(yè)，都會有改制（破產(chǎn)）管理人參與。這里所說的管理人不是人，而是一個組織或者機構(gòu)。他們主要負責改制（破產(chǎn)）清算工作。一般改制（破產(chǎn)）相關(guān)事宜均由他們負責，包括企業(yè)職工的人事檔案也是由他們負責處理。2.找原改制（破產(chǎn)）企業(yè)的同事，尤其是已經(jīng)辦理完退休審批的同事。人多力量大，一起想辦法解決。一般此類事件都是群體事件，不是個體事件�？纯雌渌�同事是怎么辦理的退休手續(xù)，可以借鑒一下，對于此類事件，人社局和退休審批部門也會有一個合理的解決方案，他們也不想把群體事件鬧大，進而激化社會矛盾。

寫在最后：

1.企業(yè)改制以后，檔案一般轉(zhuǎn)遞到檔案管理部門，而不是社保局。檔案管理部門只負責保管，不負責審核。退休審核在社保部門，不在檔案管理部門。

2.檔案記載不健全的原因主要有三個：企業(yè)檔案管理制度不健全，檔案管理不到位；職工缺乏檔案意識，個人不重視； 國家制度要求檔案與本人不見面，給不法企業(yè)有可乘之機。

3.企業(yè)要做好職工檔案管理工作，該放進檔案的，一定要放進去，確保檔案的真實性、完整性、準確性。員工也要牢固樹立檔案意識，雖然不能本人翻閱檔案，但是職工有借閱權(quán)限，可以通過企業(yè)檔案管理人員或者檔案管理部門的工作人員，來查閱本人的檔案，進而確認檔案是否有缺失的材料，早發(fā)現(xiàn)，早解決，也起到監(jiān)督的效果。

4.最后，希望所有的退休人員，都能夠順利退休，安度晚年！

以上就是今天分享的內(nèi)容，感謝您的閱讀！

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不知道你的單位改制是怎么處理職工檔案的，也不知道你辦理退休時社保局要的是什么，我單位破產(chǎn)時由單位主管檔案人員和社保局人員共同審查的每一個人的檔案，有問題的檔案記錄下來，通知本人補齊檔案資料，然后統(tǒng)一交給了單位的上級主管部門的人事管理科，當時沒轉(zhuǎn)到人事局，誰辦理退休誰自取檔案到社保局辦理，社保局審查檔案的上下啟封是不是被動過，如一切正常，現(xiàn)在辦理退休用時約一小時就辦理完了。